近日，证监会发布了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》（以下简称《办法》），这是国内首部资本市场诚信监管规章。《办法》的出台，旨在通过专门的诚信监督管理制度，强化对市场主体及其行为的诚信约束。
《办法》提出，证券业从业人员和期货从业人员；发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；会计师事务所、律师事务所、保荐人、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券、期货服务机构及其服务人员；非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员；其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织的诚信信息将记入诚信档案。
《办法》明确，诚信信息包括14条，分别是：
（一）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息；
（二）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构作出的信用评级
（三）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；
（四）发行人、上市公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方， 及收购人所作的公开承诺的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；
（五）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；
（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
（七）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；
（八）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；
（九）因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚；
（十）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；
（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；
（十二）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理及其他有关人员，或者担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人及其他有关人员，对公司、企业破产清算和公司、企业被吊销营业执照、责令关闭负有个人责任；
（十三）所负数额较大的债务到期未清偿；
（十四）违背诚实信用原则的其他行为信息。
为保护信息主体的合法权益，《办法》规定，一般违法失信信息的效力期限为5年，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的为10年，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。